（2016年9月份工作學(xué)習(xí)心得）

 

    集團(tuán)開展“體制化、制度化、專業(yè)化、精細(xì)化”管理，我們的理解即：

 

    體制化——中裕冠集團(tuán)組織架構(gòu)及管理體系；

 

    制度化——對中裕冠集團(tuán)各項制度的堅守原則；

 

    專業(yè)化——崗位技能與解決問題、處理問題的能力；

 

    精細(xì)化——完成工作任務(wù)的質(zhì)量、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)。

 

    根據(jù)集團(tuán)“四化”管理要求，結(jié)合本部門崗位定位及職能做以下的匯報：

 

    一、部門崗位角色

 

    資本監(jiān)管部主要承擔(dān)立項審核、規(guī)劃、計劃、督促、配合、服務(wù)、法務(wù)合作、審計和監(jiān)管的功能。下設(shè)三個處室：規(guī)劃計劃及融資投資發(fā)展處、項目工程及合同法務(wù)管理處、審計及風(fēng)險控制處。

 

    第一處室為規(guī)劃計劃及融投資發(fā)展處：這個處室有三大主要的功能，一個是負(fù)責(zé)所屬專業(yè)公司投資發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營計劃，二個是負(fù)責(zé)項目發(fā)展可行性研究和審查；三個是負(fù)責(zé)投資管理，資本籌措及資本監(jiān)管。 

 

    第二個處室是項目工程及合同法務(wù)管理處：這個處室的主要的職能是負(fù)責(zé)各個專業(yè)公司的項目及工程的立項管理；負(fù)責(zé)項目工程的材料查驗、進(jìn)度督查、成本控制、完工驗收及結(jié)存材料入庫監(jiān)管； 負(fù)責(zé)項目工程招投標(biāo)及合同審定，節(jié)約項目成本，負(fù)責(zé)聯(lián)系法務(wù)專員處理法務(wù)合作、訴訟、應(yīng)訴及所有的法律上的事務(wù)；

 

    第三個處室是審計及風(fēng)險控制處：主要是負(fù)責(zé)專業(yè)公司的會計賬務(wù)審計、年度預(yù)算編制的審定、決算審計，和經(jīng)營風(fēng)險預(yù)警及控制，同時還負(fù)責(zé)公司所有資產(chǎn)的管理和監(jiān)督。

 

    二、職責(zé)履行情況

 

    1、針對集團(tuán)要求的體制化和制度化我部門制定了一系列的管理規(guī)定其中經(jīng)過集團(tuán)審批通過的有：

 

   （1）《集團(tuán)資本監(jiān)管部門職能、流程及管理辦法》

 

   （2）《工程合同管理規(guī)定》

 

   （3）《公司合同管理實施辦法》

 

   （4）《固定資產(chǎn)管理制度》

 

   （5）《集團(tuán)電話管理規(guī)定》

 

   （6）《集團(tuán)對下屬企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核辦法》

 

   （7）《下屬企業(yè)或業(yè)務(wù)部門年度經(jīng)營業(yè)績目標(biāo)責(zé)任書》

 

   （8）《內(nèi)審工作指引》

 

   （9）《項目文件報批指引》

 

    2、針對集團(tuán)要求的專業(yè)化和精細(xì)化的工作要求，我部門所做的工作如下：

 

    1、擬定了專業(yè)公司的年度發(fā)展規(guī)劃及經(jīng)營計劃和預(yù)算指標(biāo)、季度的經(jīng)營計劃和預(yù)算指標(biāo)、每個月的經(jīng)營計劃和預(yù)算指標(biāo)；另外是設(shè)計執(zhí)行融資和投資的計劃管理，制定每年、每季度、每月集團(tuán)及專業(yè)公司的資金使用計劃及來源方案，統(tǒng)一分配管理。按工作規(guī)劃計劃與各業(yè)務(wù)單位溝通完善后下達(dá)的業(yè)務(wù)指標(biāo)，以保障各業(yè)務(wù)單位的經(jīng)營業(yè)務(wù)順利開展，同時匯總了全年集團(tuán)整個的預(yù)算指標(biāo)。

 

    2、項目發(fā)展可行性研究分析編制方面：

 

   （1）《中國?長壽灣——外交休閑小鎮(zhèn)（惠州港口）合作協(xié)議》修訂

 

   （2）《河南南陽誠發(fā)房地產(chǎn)項目融投資分析報告》

 

    3、集團(tuán)項目融資事務(wù)方面，近期主導(dǎo)分別與建設(shè)銀行、中信銀行、農(nóng)商銀行進(jìn)行不同形式要求的項目融資對接工作，其中農(nóng)商行融資借貸工作取得了可喜的突破，目前正在具體落實程序當(dāng)中，計劃下周可以完成。

 

    4、集團(tuán)項目投資事務(wù)方面：

 

   （1）中國?長壽灣——公共外交休閑小鎮(zhèn)（惠州港口）合作項目。

 

    經(jīng)過多次溝通談判已與大澳村委達(dá)成《村企合作協(xié)議》共識，9月1日在村里進(jìn)行了公示程序，預(yù)計10月中旬很有可能完成手續(xù)，可以正式簽約。

 

   （2）深圳維尼康制藥有限公司收購項目。

 

本部門牽頭進(jìn)行了實地考察調(diào)研，對其資產(chǎn)做出了評估報告并主導(dǎo)談判收購事宜，由于雙方價值認(rèn)定及項目未來經(jīng)營發(fā)展存有異議，該項目收購計劃暫時擱置。

 

   （3）河南南陽誠發(fā)房地產(chǎn)項目。

 

    近期進(jìn)行了兩次實地考察調(diào)研，提供了融投資分析意見報告。

 

   （4）長期對云南兩塊石斛投資基地進(jìn)行對接管理。

 

    完成了今年收花任務(wù)。

 

    5、項目立項審核的工作一直以來都是本部門的工作重點(diǎn)，從源頭開始進(jìn)行管控，在立項審核時要求說明該立項項目的目的、工程設(shè)計、完成時間、費(fèi)用預(yù)算、產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益或社會效益。依據(jù)《項目文件報批指引》

 

    6、項目工程管理及跟蹤方面，對惠州地產(chǎn)金鉆精品公館項目工程、集團(tuán)內(nèi)部改擴(kuò)建等工程、驢莊改造工程上、四樓改建工程、中裕冠藝術(shù)館第一階段的改建及裝修等進(jìn)行了監(jiān)管和跟蹤。依據(jù)《工程合同管理規(guī)定》

 

    7、法務(wù)及合同方面，及時將需要與集團(tuán)法律顧問溝通的文書及合同傳遞給法律顧問審閱及修改。依據(jù)《公司合同管理實施辦法》

 

    8、審單嚴(yán)格按照集團(tuán)的規(guī)章制度進(jìn)行審核，對不符合要求的單據(jù)及物品申購予以退回，或補(bǔ)充完善后再進(jìn)行審核，對超預(yù)算的要求說明超支原因。如2016年8月集團(tuán)組織的拓展活動，預(yù)算為8700元，實際報銷為10560元，比預(yù)算超支約1860元。

 

    9、統(tǒng)計核算工作：根據(jù)日常報銷單據(jù)及各下屬公司提供的銷售數(shù)據(jù)、人力資源部、車輛管理處提供的薪酬及油費(fèi)登記當(dāng)月的收支費(fèi)用分析表，并編制各部門、下屬公司及專項項目宴請及禮品領(lǐng)用明細(xì)表，水電分配表；每月8日前編制各專業(yè)公司月經(jīng)營計劃與實際發(fā)生數(shù)據(jù)的分析表，對發(fā)現(xiàn)問題的公司進(jìn)行約談，提供幫助及時解決問題；并召開專業(yè)公司的經(jīng)營會議以提高經(jīng)營業(yè)績?yōu)槟康倪M(jìn)行相應(yīng)的督促和管理。

 

    10、有關(guān)審計方面的工作，結(jié)合集團(tuán)實際情況，遵從內(nèi)部審計指引，每月對各專業(yè)公司的會計憑證進(jìn)行審計并出具審計記錄，作為在今后工作應(yīng)注意改進(jìn)的依據(jù)；配合及聽取集團(tuán)財務(wù)管理部對各專業(yè)公司會計每月到集團(tuán)述職報告，對不規(guī)范的或存在問題的事項進(jìn)行指出和監(jiān)管，并在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行有序的季度、年度的審計并出具年度審計報告、年度預(yù)決算報告、資產(chǎn)核算匯總表等。

 

    11、集團(tuán)資產(chǎn)管理方面，日常集團(tuán)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移及報廢進(jìn)行登記和管理，每月底跟進(jìn)各專業(yè)公司及集團(tuán)本部的資產(chǎn)盤點(diǎn)，還有督導(dǎo)集團(tuán)物業(yè)公司對廣州增城東匯城兩套辦公室房產(chǎn)盡快合理租售處理。

 

    12、水電管理方面，8月份經(jīng)核算發(fā)現(xiàn)中裕冠一樓藝術(shù)館用電量超高，經(jīng)與物業(yè)公司及寶玉石公司溝通調(diào)查查明原因并及時的做出了整改措施。

 

    13、證照的年報工作，完成了集團(tuán)11家公司的證照的年報工作，為公司正常經(jīng)營提供了保障。對集團(tuán)已注冊的商標(biāo)進(jìn)行梳理，對到期的商標(biāo)進(jìn)行續(xù)展及變更事宜的咨詢及跟蹤，并將相關(guān)信息上報給集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)。

 

    14、積極配合財務(wù)管理部及集團(tuán)近期出臺一系列在材料采購及報銷審核的政策變更工作，以及日常理財中心的租金核算與登記。

 

    15、經(jīng)營指標(biāo)管理，為完成專業(yè)公司經(jīng)營達(dá)標(biāo)，本部門參與地產(chǎn)公司、龍莊和典當(dāng)公司每月的經(jīng)營會議，對工作出現(xiàn)的問題及解決提供支援協(xié)助，督促提升專業(yè)公司的經(jīng)營業(yè)績，提高工作效能。

 

    16、積極配合集團(tuán)組織的歷次活動，例如司慶活動、惠東項目考察拓展。

 

    三、存在問題，工作不足及改善

 

    2016年已過去大半，在集團(tuán)劉主席的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)集團(tuán)“四化”要求，采取了一系列的有序的管理措施，加強(qiáng)體制化建設(shè)并貫徹落實各專業(yè)公司的經(jīng)營力度，隨著集團(tuán)各項政令的開展和逐步完善，不斷變化的新形式對我部監(jiān)督檢查工作有了更高的要求，在如何有效提高新形式下實施監(jiān)督檢查的能力和水平，我部結(jié)合工作實際，認(rèn)真梳理了開展監(jiān)督工作中存在的突出問題，分析問題存在的原因，提出對策建議。

 

    1、思想認(rèn)識上的問題。對日常監(jiān)督檢查工作認(rèn)識不夠、重視程度不夠。監(jiān)管檢查工作不夠深入，主動性不夠，例如對驢莊的倉庫賬務(wù)監(jiān)管就出現(xiàn)過紕漏。改善辦法是提升部門人員的主人翁意識，將監(jiān)管工作根據(jù)規(guī)劃細(xì)致安排，工作時間內(nèi)容都責(zé)任到人，并通過工作記錄表反映真實情況。

 

    2、工作方法上的問題。資本監(jiān)管部門人少事雜、疲于應(yīng)付，一些項目抓不深、抓不透，或顧此失彼，效果得不到保證，尤其是對工程項目的審批監(jiān)管部到位，把握標(biāo)準(zhǔn)、成本、質(zhì)量等方面都存有缺陷。對策是要改進(jìn)工作方法，增強(qiáng)監(jiān)督檢查的有效性。一是從防止監(jiān)管審批“走過場”著手，不斷改進(jìn)監(jiān)督檢查方式方法，努力提高監(jiān)督檢查實效。二是將監(jiān)管與調(diào)研結(jié)合起來，深挖帶有普遍性、苗頭性、傾向性的問題，及時準(zhǔn)確地反饋信息、提出意見建議，切實增強(qiáng)監(jiān)管的實效性。

 

    3、工作機(jī)制上的問題。責(zé)任追究機(jī)制尚不健全，現(xiàn)行管理制度追責(zé)情形、追究層級等規(guī)定比較模糊，操作性不強(qiáng)。改善方案是要建立完善行政問責(zé)長效機(jī)制，對貫徹落實政策措施執(zhí)行不力的專業(yè)公司和部門不斷加大問責(zé)力度，監(jiān)管體制管理問題，督促解決問題，確保上級重大決策部署貫徹落實到位。

 

    4、制度建設(shè)上的問題。主要是資本監(jiān)管的配套制度不足，一般是轉(zhuǎn)發(fā)上級原則規(guī)定多，結(jié)合本級實際的具體制度少；二是制度執(zhí)行還不完全到位，需要完善。

 

    5、不善于總結(jié)，在工作中經(jīng)常慣用以往的落后做法、墨守成規(guī)，效率不高。改善辦法是隨時進(jìn)行個案總結(jié)，堅持每日早交底、晚小結(jié)工作會議，堅持部門周、雙周及月度工作總結(jié)及計劃會議，針對性對阻礙、薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行糾錯和改進(jìn)，與時俱進(jìn)保持時刻與集團(tuán)口徑、行動一致。

 

    6、考慮問題不夠全面，容易犯個人主義錯誤。改善辦法是在以后的工作中要站在全局的角度，以崗位職能為出發(fā)點(diǎn)按原則辦事，要主動學(xué)習(xí)思考，要認(rèn)真領(lǐng)會領(lǐng)導(dǎo)意圖，在領(lǐng)導(dǎo)授予的權(quán)限內(nèi)決定和辦理所負(fù)責(zé)的事項，遇到問題時及時請示領(lǐng)導(dǎo)，辦完后要及時匯報。辦理中出現(xiàn)差錯，要虛心聽取領(lǐng)導(dǎo)的批評和指導(dǎo)；想方設(shè)法找到解決問題的辦法和途徑，逐步提升個人管理素質(zhì)、能力。

 

    7、審計工作是我部較為薄弱的環(huán)節(jié)，因不是專業(yè)人員，目前只是根據(jù)《內(nèi)部審計指引》從會計憑證上著手進(jìn)行審核，在今后要加強(qiáng)對財務(wù)上的審計工作并還需向?qū)I(yè)的領(lǐng)導(dǎo)學(xué)習(xí)及請教，從而提高工作能力。

 

    四、總結(jié)語

 

    本部門人員要對集團(tuán)的“體制化”“制度化”高度敬畏和嚴(yán)格執(zhí)行，“專業(yè)化”“精細(xì)化”需要重點(diǎn)加強(qiáng)，很多的業(yè)務(wù)管理模式、專業(yè)知識技能都需要努力提升，特別是工程預(yù)算及專業(yè)審計方面，故在2016年的下半年里我們努力改進(jìn)，嚴(yán)格要求自己，做一個符合集團(tuán)要求的高質(zhì)量管理人，整合監(jiān)督資源，加強(qiáng)隊伍建設(shè)，增加工程預(yù)算及審計方面的專業(yè)人才加入資本監(jiān)管部做到專人專項，提升工作質(zhì)量，同時也希望集團(tuán)同仁在工作中給予本部門更多的指導(dǎo)、幫助及配合，以便我們能緊跟集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展的步伐，不辜負(fù)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)賦予本部門的職責(zé)重任。

 

 

資本監(jiān)管部總監(jiān)  董建輝

 

2016年9月30日